Người phụ nữ Úc bị cấm trong một thập kỷ sau vụ lừa đảo ‘Đầu tư an toàn’ tiền điện tử trị giá 9,6 triệu đô la

CácÚc Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư (ASIC) đã ban hành lệnh cấm hoạt động trong mười năm đối với cựu cố vấn tài chính Glenda Maree Rogan vì cáo buộc biển thủ 9,6 triệu đô la tiền của khách hàng và chuyển số tiền này vào một vụ lừa đảo tiền điện tử được ngụy trang dưới dạng đầu tư thu nhập cố định.

Lệnh cấm có hiệu lực từ ngày 6 tháng 6 này cấm Rogan cung cấp dịch vụ tài chính hoặc nắm giữ bất kỳ vai trò lãnh đạo hay kiểm soát nào trong các doanh nghiệp liên quan.

Theo ASIC, Rogan đã chuyển số tiền này vào một chương trình tiền điện tử gian lận từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 6 năm 2023 khi hoạt động theo Private Wealth Pty Ltd và tập đoàn Fincare.

Cơ quan quản lý tuyên bố bà đã lừa dối khách hàng về rủi ro, tính thanh khoản và bản chất của khoản đầu tư, khi giới thiệu đây là một sản phẩm an toàn, có lãi.

Hành vi lừa đảo và sử dụng sai mục đích tiền của Rogan là cơ sở cho một trong những hành động thực thi nghiêm khắc nhất gần đây của ASIC.

Cơ quan quản lý cho biết thêm:

“ASIC cũng nhận thấy họ có lý do để tin rằng bà Rogan không phải là người phù hợp và xứng đáng, không đủ năng lực để tham gia vào ngành dịch vụ tài chính của Úc và có khả năng vi phạm luật dịch vụ tài chính.”

Cố vấn hứa trả lại tiền an toàn, gửi tiền đến trang web tiền điện tử đáng ngờ

Rogan, cựu cố vấn tài chính hoạt động tại Sutherland Shire và Wollongong thuộc tập đoàn Fincare, đã bị cấm hoạt động trong ngành dịch vụ tài chính trong mười năm sau những cáo buộc về hành vi lừa đảo liên quan đến vụ lừa đảo tiền điện tử trị giá hàng triệu đô la.

Theo ASIC, từ tháng 3 năm 2022 đến tháng 6 năm 2023, Rogan đã lừa dối khách hàng, bạn bè và gia đình bằng cách quảng cáo cái mà cô mô tả là "tài khoản lãi suất cố định cao".

Trên thực tế, số tiền này - tổng cộng ít nhất là 14,8 triệu đô la Úc (khoảng 9,6 triệu đô la Mỹ) - đã được chuyển vào tiền điện tử và chuyển đến các ví được liên kết với một nền tảng giao dịch đáng ngờ được gọi là Trung tâm tài chính, một thực thể có trụ sở tại Vương quốc Anh đã bị ASIC đưa vào danh sách đen.

ASIC cáo buộc Rogan đã khai man rằng cô là đại diện của Fincare và sử dụng các tài khoản cá nhân và doanh nghiệp để nhận và chuyển tiền của nhà đầu tư.

Đến cuối năm 2022, cơ quan quản lý kết luận rằng Rogan có khả năng biết hoặc đáng lẽ phải nghi ngờ rằng nền tảng này là gian lận.

Cơ quan giám sát đã xác định bà không đủ năng lực để cung cấp dịch vụ tài chính hoặc nắm giữ bất kỳ vai trò kiểm soát hoặc quản lý nào trong lĩnh vực này và cảnh báo rằng bà có nguy cơ tái phạm đáng kể.

Rogan, người đã giữ chức giám đốc tại Fincare và là đại diện được ủy quyền của Private Wealth Pty Ltd cho đến đầu năm 2025, đã được bổ sung vào ASICbị cấm và đăng ký bị hủy bỏ.

Bà có thể kháng cáo quyết định lên Tòa Phúc thẩm Hành chính trong khi cuộc điều tra về hành vi của bà vẫn tiếp tục.