SEC考虑修订经纪商注册规则，旨在强化跨市场和场外交易监管

Odaily星球日报讯 美国证券交易委员会（SEC）宣布考虑对与经纪商在国家证券协会注册的相关规则进行最终修订，目的是确定哪些经纪商需要在国家证券协会（如金融行业监管局FINRA）中注册。 SEC的这次修订涉及15b9-1规则，该规则在1976年得到扩展。该规则最初在1960年代制定，旨在允许有限数量的交易所会员不成为国家证券经纪商协会（NASD，FINRA的前身）的成员。但随着市场的快速变化，尤其是高频交易的兴起，许多经纪商在跨交易所或场外进行了大量活动。然而，一些经纪商仍然依赖于过时的国家证券协会注册豁免权，这导致了一个监管缺口。 因此，这些修订更新并缩小了经纪商不需要在国家证券协会注册的情况。国家证券协会的会员资格将有助于加强健全和一致的监管，特别是对跨市场和场外交易的监管。例如，加入FINRA的公司将增加对国债市场的透明度和加强监管，因为FINRA要求其成员报告这些市场的交易后活动。SEC表示，这将有利于投资者和公平、有序、高效的市场。