Chiến thắng của Tornado Cash mở đường cho sự phát triển của mạng lưới phi tập trung

Vào ngày 26 tháng 11 năm 2024, Tòa phúc thẩm Hoa Kỳ khu vực thứ Năm đã ra phán quyết rằng các biện pháp trừng phạt OFAC của Bộ Tài chính Hoa Kỳ đối với Tornado Cash là bất hợp pháp và vượt quá thẩm quyền theo luật định của chính họ. Như Giám đốc điều hành Coinbase Paul đã nói: "Đây là một chiến thắng lịch sử cho ngành công nghiệp mã hóa và tất cả những ai quan tâm đến việc bảo vệ quyền tự do."

Không. Mọi người muốn tội phạm sử dụng các giao thức mã hóa , nhưng luật do Quốc hội ban hành không trao quyền cho cơ quan quản lý chặn hoàn toàn toàn bộ mã nguồn mở trung lập về công nghệ vì một số người dùng làm điều xấu. Việc thực thi quy định vượt quá thẩm quyền cần phải được hạn chế.

Tòa án cấp hai đã nêu rõ rằng mặc dù OFAC có lý do pháp lý để cấm hành vi bất hợp pháp, Tornado Cash đóng vai trò là một hợp đồng thông minh bất biến (một dòng phần mềm mã hỗ trợ quyền riêng tư) không phải là “tài sản” của công dân hoặc tổ chức nước ngoài, nghĩa là (1) chúng không thể bị chặn theo luật và (2) OFAC vượt quá thẩm quyền theo luật định do Quốc hội cấp.

Trọng tài này có ý nghĩa mang tính bước ngoặt đối với ngành mã hóa. Nó không chỉ làm rõ định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến mà còn cung cấp hướng dẫn cho những người đang phải đối mặt với sự phức tạp toàn cầu. môi trường pháp lý Ngành công nghiệp tiền điện tử cung cấp hướng dẫn và chỉ đạo.

Do đó, bài viết này phân tích tầm quan trọng của vụ Tornado Cash từ góc nhìn của một người hành nghề pháp lý Web3 và xem xét nguồn gốc quyền lực quản lý và thực thi của OFAC, định nghĩa hợp đồng thông minh không thể thay đổi (Không thay đổi) và xu hướng phát triển trong tương lai của các mạng phi tập trung.

1. Tornado Cash là gì

Tornado Cash là Ứng dụng trộn tiền tệ nổi tiếng trên Ethereum nhằm mục đích cung cấp cho người dùng sự bảo vệ quyền riêng tư cho các giao dịch. Nó đạt được các giao dịch riêng tư và ẩn danh bằng cách gây nhầm lẫn giữa nguồn, đích và đối tác của các giao dịch tiền kỹ thuật số.

Tornado Cash chấp nhận các giao dịch (tiền gửi của người dùng) của các loại mã thông báo khác nhau. Hợp đồng thông minh kết hợp nhiều loại mã thông báo khác nhau thông qua việc áp dụng công nghệ Zero Knowledge Proof. được trộn lẫn với nhau, do đó cắt đứt liên kết công khai giữa địa chỉ gửi tiền và địa chỉ rút tiền, sau đó được truyền đến đối tác (rút tiền của người dùng), đạt được quyền riêng tư trong giao dịch và người dùng không còn phải lo lắng về việc giao dịch của họ bị theo dõi trên chuỗi.

Hợp đồng thông minh trộn tiền xu Tornado Cash cung cấp hai chức năng có giá trị: Quyền riêng tư (giao dịch kỹ thuật số ẩn danh) và Tính bất biến (vì mã phần mềm không thể được sở hữu, Không thể kiểm soát và không thể thay đổi - thậm chí không thể bởi người tạo ra nó).

Mặc dù ví trên chuỗi là ẩn danh nhưng các giao dịch giữa các ví có thể theo dõi và ghi lại vĩnh viễn trên blockchain và các bên quan tâm có thể Một số phương tiện kỹ thuật khớp hồ sơ giao dịch ví với những cá nhân trong thế giới thực, điều này rất đáng sợ. Tornado Cash có thể giải quyết chính xác điểm yếu này và làm gián đoạn quá trình giao dịch giữa các ví, từ đó bảo vệ quyền riêng tư của người dùng đằng sau ví.

(Tornado Cash Case)

2. Bối cảnh của Tornado Cash bị xử phạt

Tornado Cash, một ứng dụng đổi mới của công nghệ trung lập, có thể giúp người dùng hợp pháp cung cấp khả năng bảo vệ quyền riêng tư trong giao dịch, nhưng nó không thể ngăn người dùng độc hại khỏi việc sử dụng bất hợp pháp, chẳng hạn như việc sử dụng thực tế nó trong các tội phạm rửa tiền.

Vào ngày 8 tháng 8 năm 2022, Tornado Cash đã bị OFAC, Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài của Bộ Tài chính Hoa Kỳ, xử phạt. Hợp đồng thông minh Tornado Cash (bao gồm ít nhất 20 hợp đồng thông minh bất biến) và địa chỉ dùng để nhận quyên góp được chỉ định là "thực thể" và được đưa vào danh sách trừng phạt với lý do nhóm hack Triều Tiên sử dụng Tornado Cash để phạm tội mạng, chẳng hạn như rửa tiền.

Ba tháng sau, OFAC ban hành hướng dẫn mới bao gồm các lệnh trừng phạt đối với 53 địa chỉ Ethereum liên quan đến giao thức Tornado Cash. Các hướng dẫn xác định Tornado Cash là một thực thể được điều hành bởi tổ chức DAO của nó và do đó chặn "tất cả tài sản thực, cá nhân và các tài sản cũng như lợi ích khác trong tài sản" của các thực thể Tornado Cash thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ.

Bằng cách thêm Tornado Cash vào danh sách Những người bị chỉ định đặc biệt và những người bị chặn (SDN), OFAC đang áp dụng lệnh cấm toàn diện đối với bất kỳ giao dịch nào liên quan đến "tài sản" liên quan đến Tornado Cash ." Trong số đó, OFAC định nghĩa nó bao gồm mã máy tính nguồn mở được gọi là “hợp đồng thông minh”.

Nói cách khác, việc bất kỳ thực thể hoặc cá nhân nào tương tác với các địa chỉ trên chuỗi trong danh sách SDN là bất hợp pháp. Trong một thông cáo báo chí vào thời điểm đó, OFAC tuyên bố rằng kể từ năm 2019, số tiền được rửa bằng Tornado Cash đã vượt quá 7 tỷ USD và đã cung cấp hỗ trợ vật chất, tài trợ hoặc hỗ trợ tài chính và kỹ thuật cho các hoạt động mạng lưới bất hợp pháp tại Hoa Kỳ. và ở nước ngoài Những hành động này có thể gây ra mối đe dọa lớn đối với an ninh quốc gia, chính sách đối ngoại, sức khỏe kinh tế và sự ổn định tài chính của Hoa Kỳ và do đó phải chịu lệnh trừng phạt của OFAC.

3. Trọng tài sơ thẩm OFAC có thẩm quyền pháp lý

Bởi Coinbase, sáu người dùng Tornado Cash được tài trợ đã kiện OFAC trong trường hợp sơ thẩm. Lý thuyết chính của họ và lý thuyết duy nhất được ủng hộ trong đơn kháng cáo là OFAC đã vi phạm Đạo luật thủ tục hành chính của Hoa Kỳ, nghĩa là OFAC không có thẩm quyền sử dụng Tornado Tiền mặt Được đưa vào danh sách trừng phạt với lý do (1) Tornado Cash không phải là "quốc gia" hoặc "cá nhân" nước ngoài; (2) hợp đồng thông minh bất biến không phải là "tài sản", (3) Tornado Cash không thể sở hữu tài sản trong hợp đồng thông minh bất biến " Lợi ích".

Tòa sơ thẩm đã bác bỏ đề nghị của người sử dụng Tornado Cash, kết luận rằng: (1) Tornado Cash là một "thực thể" có thể được chỉ định là một cá nhân theo luật, (2) Hợp đồng thông minh cấu thành "tài sản", (3) và Tornado Cash điều hành DAO có "lợi ích" trong hợp đồng thông minh của mình vì nó thu được lợi nhuận từ các dịch vụ chạy trên hợp đồng thông minh.

Trọng tài này đã gây ra tranh cãi lớn trong ngành, đặc biệt là liên quan đến đặc điểm của "Hợp đồng thông minh", một sản phẩm có nền tảng trung lập về công nghệ và Nó đã gây ra ngành phải suy nghĩ về quyền riêng tư và giám sát tài chính của Web3. Khi mã phần mềm như hợp đồng thông minh được xác định là "tài sản", điều đó có nghĩa là nó có thể vi phạm quyền tự do ngôn luận và quyền riêng tư cá nhân của công dân theo Bản sửa đổi đầu tiên của Hiến pháp Hoa Kỳ.

May mắn thay, trọng tài sơ thẩm gần đây đã cho chúng tôi câu trả lời rõ ràng và một tương lai tươi sáng cho sự phát triển của mạng phi tập trung.

(Từ Tornado Cash sự cố, hãy xem logic quy định của OFAC ở Hoa Kỳ về tiền điện tử)

Phán quyết sơ thẩm thứ tư và thứ hai Làm rõ định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến

Ngày 26 tháng 11 năm 2024, tòa án cấp hai hủy sơ thẩm phán quyết của tòa án trong vụ kháng cáo—Các biện pháp trừng phạt của OFAC là trái pháp luật và vượt quá thẩm quyền pháp lý của họ.

Trọng tâm của vụ việc là: một giao thức phần mềm giao dịch tiền điện tử, mã nguồn mở như Tornado Cash, cho dù đó là "tài sản" và "lợi ích" dưới sự giám sát của OFAC .

Nếu câu trả lời là không thì OFAC không có thẩm quyền áp đặt các biện pháp trừng phạt đối với Tornado Cash.

Quyền thực thi pháp lý của OFAC đến từ: Đạo luật Quyền hạn Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế và Đạo luật Tăng cường Chính sách và Trừng phạt Triều Tiên, trao cho tổng thống quyền điều chỉnh (hoặc block) "tài sản" trong đó một "quốc gia" hoặc "cá nhân" (hoặc "thực thể") nước ngoài có "lợi ích".

Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế là một phần không thể thiếu trong cơ chế trừng phạt hiện đại của Hoa Kỳ, cho phép tổng thống đóng băng bất kỳ thực thể nào được coi là gây ra mối đe dọa cho công dân Hoa Kỳ. bảo đảm tài sản của các tác nhân nước ngoài và cấm giao dịch với họ. Cơ quan có thẩm quyền rộng rãi này được quản lý bởi OFAC của Bộ Tài chính, cơ quan giám sát các chương trình trừng phạt kinh tế khác nhau.

OFAC ban hành các quy định thông qua các cơ quan này, bao gồm các quy định về "người", "thực thể", "tài sản" và "lợi ích" và các định nghĩa khác. quy định. Nó cũng cung cấp một con đường cho những người bị ảnh hưởng bởi lệnh phong tỏa thách thức nó và đôi khi cấp phép tham gia vào các giao dịch liên quan đến tài sản bị phong tỏa.

4.1 Hợp đồng thông minh bất biến

Thẩm phán Trong văn bản phán quyết , hợp đồng thông minh được phân biệt để tránh sự hiểu lầm trong phán quyết sơ thẩm rằng tất cả các hợp đồng thông minh đều bị nhầm lẫn và được xác định thống nhất là "tài sản".

Hợp đồng thông minh có thể được chia thành hai loại: (1) Hợp đồng thông minh bất biến, thường được kiểm soát bởi một hoặc nhiều chủ thể; (2) Bất biến A có thể thay đổi (Immutable) hợp đồng thông minh, không ai có thể kiểm soát nó. Khi hợp đồng thông minh trở nên bất biến, không ai có thể giành lại quyền kiểm soát nó.

Tương ứng với Tornado Cash, đây là một giao thức phần mềm nguồn mở, phi tập trung được ra mắt lần đầu tiên in Được khởi xướng bởi một nhóm các nhà phát triển vào năm 2019. Mặc dù một số hợp đồng thông minh có thể thay đổi vào thời điểm đó, nhưng vào năm 2020, các nhà phát triển đã phát động “lễ thiết lập đáng tin cậy” để loại bỏ quyền kiểm soát hợp đồng thông minh. Hơn 1.100 người dùng đã tham gia và ít nhất 20 hợp đồng thông minh đã được chuyển đổi thành hợp đồng thông minh bất biến.

Do đó, Tornado Cash trở thành một mã máy tính được thực thi tự động và không thể thay đổi, xóa hoặc kiểm soát được nữa. Giao thức phần mềm được triển khai trên blockchain và tự hoạt động mà không cần bất kỳ sự can thiệp nào của con người. Toàn bộ hợp đồng thông minh và mạng Tornado Cash được quản lý bởi tổ chức DAO.

4.2 Cơ sở cho các biện pháp xử phạt OFAC

Mặc dù Tornado Cash là Trung lập, hầu hết người dùng cũng có ý định tốt, chẳng hạn như quyên góp ẩn danh cho cuộc chiến ở Ukraine để tránh hacker. Tuy nhiên, giao thức này khó có thể hạn chế những người dùng độc hại rửa tiền bất hợp pháp thông qua công cụ Tornado Cash.

Đó là lý do tại sao OFAC tham gia, theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế, cho phép tổng thống "tuyên bố tình trạng khẩn cấp quốc gia để ứng phó" bất kỳ "tình huống bất thường và đặc biệt nào". "Thực hiện các quyền lực kinh tế đặc biệt sau các mối đe dọa" có nguồn gốc hoàn toàn hoặc đáng kể bên ngoài Hoa Kỳ và gây ra mối đe dọa đối với an ninh quốc gia, chính sách đối ngoại hoặc nền kinh tế của Hoa Kỳ. Điều này bao gồm việc đóng băng bất kỳ tài sản nào mà bất kỳ quốc gia nước ngoài hoặc công dân nào của nước đó có lợi ích.

4.3 Tornado Cash không phải là tài sản

Mặc dù được cấp bởi pháp luật Tổng thống có quyền quy định và thực thi các “quyền và lợi ích” của “công dân” hoặc “cá nhân” (hoặc “thực thể” nước ngoài). Tuy nhiên, tòa án cấp hai không công nhận rằng hợp đồng thông minh bất biến có thể được phân loại là “tài sản” và “quyền và lợi ích”.

"Tài sản" phải là tài sản có thể được sở hữu, có quyền sở hữu rõ ràng và các quyền định đoạt, độc quyền tương ứng, v.v.

Tài sản có ý nghĩa rõ ràng: Nó có khả năng được sở hữu. Tài sản bao gồm mọi thứ thuộc hoặc có thể là đối tượng của quyền sở hữu, cho dù là quyền sở hữu hợp pháp hay liệu có hay không. có lợi hoặc sở hữu tư nhân.

Đó là “điều kiện được sở hữu hoặc thuộc về một số người hoặc nhiều người” và bao gồm “quyền sở hữu, sử dụng và vứt bỏ thứ gì đó." Nó cũng bao gồm quyền" loại trừ những người khác khỏi can thiệp vào nó.”

Trong trường hợp này, Tornado Cash - một hợp đồng thông minh bất biến, rõ ràng không ai có thể sở hữu nó, cũng như không thể loại trừ nó. bất cứ ai sử dụng nó. Chúng ta có thể thấy rằng ngay cả khi Tornado Cash bị OFAC xử phạt, người dùng vẫn có thể gọi hợp đồng thông minh cơ bản của nó để sử dụng nó.

"Những hợp đồng thông minh bất biến đó vẫn có thể truy cập được đối với bất kỳ ai có kết nối Internet."

< mạnh>4.4 Tornado Cash không phải là hợp đồng hay dịch vụ

OFAC Người ta tuyên bố rằng hợp đồng thông minh bất biến có thể cấu thành "quyền và lợi ích" liên quan đến "tài sản", chẳng hạn như quyền và lợi ích trong hợp đồng và quyền trong dịch vụ. Tuy nhiên, tòa án cấp hai đã nói rõ rằng mặc dù hợp đồng thông minh được gọi là Hợp đồng thông minh nhưng nó không phải là hợp đồng thực sự (bản thân hợp đồng thông minh không phải là hợp đồng).

Hợp đồng là sự thỏa thuận đạt được giữa hai hoặc nhiều bên và có thể hủy bỏ. Rõ ràng, hợp đồng thông minh chỉ là mã phần mềm và không thể đưa ra đề nghị hoặc hủy bỏ cũng như các quyền hợp đồng khác mà chủ thể hợp đồng cần phải thực hiện. Tương tự như vậy, chúng tôi không thể yêu cầu hợp đồng thông minh Bất biến thay đổi mã, xóa mã hoặc bị xóa khỏi mạng chuỗi khối Ethereum. Hợp đồng thông minh chỉ đơn giản là sự tương tác giữa người dùng và mã phần mềm.

Tương tự, một dịch vụ đề cập đến việc "thực hiện một số hành động hữu ích hoặc một loạt hành động vì lợi ích của người khác, thường phải trả phí". chỉ một đoạn mã Máy tính không thể được thực thi vì lợi ích của người khác hoặc để thu được lợi ích.

Hợp đồng thông minh Tornado Cash là công cụ được sử dụng để cung cấp dịch vụ và không kiểm soát các hợp đồng thông minh này (Hợp đồng thông minh bất biến không phải là tài sản vì chúng không thể sở hữu được, không phải hợp đồng chứ không phải dịch vụ).

4.5 Phán quyết của tòa án cấp hai

Như vậy , tòa án cấp hai Tòa án đã hủy bỏ phán quyết của tòa án cấp sơ thẩm và xác định rằng việc thực thi quy định của OFAC vượt quá thẩm quyền theo luật định của họ.

Tòa án cuối cùng đã tuyên bố: Chúng ta có thể thấy những bất lợi trong thế giới thực của một số công nghệ không được kiểm soát và không thể kiểm soát. Các tổng thống và chính phủ đã có lý do chính đáng để lo ngại về hoạt động độc hại trên mạng, vì vậy IEEPA đã trở thành luật vào năm 1977, nhiều năm trước khi Internet hiện đại được phát minh.

Tuy nhiên, luật chỉ trao cho các cơ quan chính phủ của tổng thống quyền lực rộng rãi để điều chỉnh các giao dịch kinh tế khác nhau và quyền lực của nó không bị giới hạn hoặc mở rộng.

5. Chiến thắng của mạng phi tập trung

Mặc dù Đây chỉ là phán quyết của tòa án cấp hai. OFAC có quyền đưa vụ việc lên Tòa án tối cao. Tuy nhiên, chúng tôi đã thấy trong phán quyết của cấp sơ thẩm rằng những lập luận mạnh mẽ về hợp đồng thông minh bất biến rất khó bị bác bỏ.

Như Coinabse đã nói, On Chain là Trực tuyến Mới. Khi ngày càng có nhiều giao thức và mạng phi tập trung tiếp cận hàng nghìn hộ gia đình, cách tiếp cận hoàn toàn không cần cấp phép trước đây trên chuỗi cần phải được cải thiện hơn nữa và trở nên hợp pháp và tuân thủ. Làm thế nào để cân bằng đổi mới công nghệ và thực thi quy định từ góc độ trung lập về công nghệ là một đề xuất quan trọng mà mọi nhà lập pháp và quản lý cần thảo luận.

Trong mọi trường hợp, giống như trường hợp thành công của Grayscale chống lại SEC đã mở đường cho việc thông qua BTC ETF, trường hợp của Tornado Cash cũng mở đường cho việc áp dụng của các mạng phi tập trung đã mở đường cho sự phát triển hơn nữa.

Như Hoàng đế Putin đã nói: Bitcoin và các phương thức thanh toán điện tử khác, là những công nghệ mới, không thể bị cấm hoàn toàn và chúng sẽ tiếp tục phát triển vì chúng có lợi thế trong việc giảm thiểu chi phí và cải thiện độ tin cậy của giao dịch.