撒网！美国要求FTX投资者“提供刑事关键信息” 调查虚假陈述、违反证券法

摘要：FX168财经报社(香港)讯 美国当局要求与FTX密切合作的加密货币投资者和贸易公司交出有关该公司及其关键人物的信息，包括创始人Sam Bankman-Fried和他所领导的姐妹公司Alameda Research投资部门前负责人Caroline Ellison。

FX168财经报社(香港)讯 美国当局要求与FTX密切合作的加密货币投资者和贸易公司交出有关该公司及其关键人物的信息，包括创始人Sam Bankman-Fried和他所领导的姐妹公司Alameda Research投资部门前负责人Caroline Ellison。
彭博社引述据知情人士消息，美国纽约南区检察官办公室最近发出一系列请求，要求收件人自愿交出FTX员工和同事名单上的信息。
知情人士提到说，收件人包括经常在FTX上交易并可能与平台高管进行过对话或持有可能有助于刑事调查的其他信息的公司。此类请求通常用于在不寻求大陪审团传票的情况下开始利用证人、投资者或客户持有的潜在信息来源。
“美国证券交易委员会执法部门的律师正在对交易所运营商的倒闭进行平行的民事调查，他们向在加密平台上投资或交易的公司发出了类似的信息请求，”知情人士提到。
知情人士表示，该机构正在寻求更多地了解这些公司与这家前加密货币巨头的关系，以及与FTX和Alameda前高管的沟通，包括Sam Bankman-Fried和Ellison。知情人士也补充，美国证监会(SEC)还试图更好地了解FTX代表告诉投资者的内容，以及是否存在任何违反证券法的虚假陈述。
这些举措表明，当局在展开对FTX倒闭的调查时正在撒大网，审查该公司及其领导人在上个月交易所崩溃时告诉投资者和客户的内容。到目前为止，当局还没有指控任何人有不当行为。
Galaxy Digital首席执行官Mike Novogratz的加密货币金融服务公司披露7680万美元的FTX敞口，他在周四接受彭博电视采访时承认，当局一直在与FTX有互动的公司取得联系。
“总的来说，是的，”当被问及美国证监会、商品期货交易委员会(CFTC)或司法部是否正在与他的公司等FTX客户接触时，这位著名的加密货币投资者表示。
“监管者脸上有些鸡蛋，”他说。“SBF在与美国证监会和CFTC一起努力成为美国的现金比特币市场方面走得很远。”
据《福布斯》报道，美国CFTC主席Rostin Behnam在普林斯顿大学举行的加密活动中表示，CFTC执法行动的能力有限，缺乏直接监管的权利，并呼吁美国立法者和政策制定者尽快采取行动。
此外，Behnam称加密货币不同于他们处理过的任何商品，并指出加密货币作为投机性零售市场的普遍行为，但BTC是唯一应该被视为商品的加密货币。值得关注的是，此前5月份消，Behnam表示比特币和以太坊是商品，部分数字资产是证券。
批评者认为，FTX的崩溃证明了加密货币本身是有缺陷的，这是一个毫无依据的失败想法。但这种说法是经不起推敲的。不幸的是，诈欺在整个金融史上影响深远。FTX可能存在的诈欺行为并不意味着加密行业和区块链就像麦道夫的存在使股票和选择权失效一样。
但认为FTX并不重要的论点同样是空洞的，FTX是一家高知名度的公司。它的名字被印在MLB裁判的制服上和NBA迈阿密热火队的球场上。作为加密游说工作和美国最大政治捐助者之一，FTX的SBF在华盛顿颇有名气。
Bitwise投资长Matt Hougan提到，长期来看，监管清晰度的提高将对加密行业有利。模糊的监管环境使投资者处于观望状态，扼杀了加密企业家的创造力。具有讽刺意味的是，FTX的崩溃最终可能成为加密行业下一个牛市的催化剂，而加密行业需要明确的监管才能成为主流。
但是，仓促的监管会带来风险，FTX的崩溃增加了我们看到规则被采用的可能性，而这些规则没有给行业以适应的时间。
除此之外，FTX的崩溃也可能会暂停和/ 或减少风险投资资金流入加密行业。大量的风险投资公司投资FTX的股权，他们将不得不将其价值减记为零。一些公司，如红杉，大力宣传他们在FTX的投资，现在他们被打脸了。#FTX爆雷#

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