Cựu CEO Công nghệ Hydrogen bị kết án vì thao túng tiền điện tử

Theo thông cáo báo chí từ Bộ Tư pháp Hoa Kỳ, hai người đàn ông đã bị kết án vì thao túng giá chứng khoán và lừa gạt các nhà đầu tư trong quá trình mua tiền điện tử HYDRO do Hydrogen Technology phát hành.

Shane Hampton, một cư dân 32 tuổi ở Philadelphia, bị kết án hai năm mười một tháng tù, trong khi Michael Kane, một cư dân 39 tuổi ở Miami Beach, bị kết án ba năm chín tháng.

Các hành động thao túng của họ, khiến giá tăng cao, cho phép những kẻ chủ mưu kiếm được khoảng 2 triệu đô la từ việc bán HYDRO trong khoảng mười tháng.

Vụ án này đánh dấu lần đầu tiên bồi thẩm đoàn xét xử hình sự liên bang công nhận tiền điện tử là chứng khoán và coi việc thao túng giá tiền điện tử là gian lận chứng khoán.

Việc truy tố và tuyên án ngày hôm nay sẽ đóng vai trò như một lời cảnh báo: Phòng Hình sự sẽ không ngần ngại sử dụng tất cả các công cụ theo ý mình, bao gồm cả luật chứng khoán liên bang, để bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường tiền điện tử.

Chi tiết trường hợp

Theo tài liệu của tòa án và bằng chứng được đưa ra tại phiên tòa, Michael Kane là người đồng sáng lập và Giám đốc điều hành của Hydrogen Technology, trong khi Shane Hampton là Giám đốc Kỹ thuật Tài chính của công ty.

Bắt đầu từ tháng 1 năm 2018, Kane và công ty fintech Hydrogen có trụ sở tại New York đã tạo ra mã thông báo Hydro và phân phối nó thông qua nhiều phương pháp khác nhau: "airdrop" về cơ bản là đưa Hydro ra mắt công chúng; các chương trình tiền thưởng, trả token cho các cá nhân để đổi lấy việc quảng bá nó; bồi thường nhân viên; và bán hàng trực tiếp trên nền tảng giao dịch tài sản tiền điện tử.

Từ tháng 10 năm 2018 đến tháng 4 năm 2019, Kane và Hampton đã thuê một công ty bên ngoài, Moonwalkers Trading Limited của Nam Phi, để thao túng giá HYDRO trên một sàn giao dịch tiền điện tử có trụ sở tại Hoa Kỳ bằng cách đưa các lệnh sai và gian lận vào thị trường bằng các ứng dụng giao dịch tự động hoặc " bot."

Kane, Hampton và những kẻ đồng mưu của họ đã thực hiện khoảng 7 triệu đô la trong các "giao dịch rửa tiền"; cho HYDRO và đặt hơn 300 triệu đô la vào "các đơn đặt hàng giả mạo"." Những giao dịch lôi kéo này nhằm mục đích lôi kéo các nhà đầu tư bán lẻ mua HYDRO một cách lừa đảo.

Mức giá tăng cao do những hành động thao túng này đã cho phép Kane, Hampton và những người đồng mưu của họ kiếm được khoảng 2 triệu đô la lợi nhuận từ việc bán HYDRO trong khoảng mười tháng.

SEC buộc tội chống lại công nghệ hydro

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã công bố cáo buộc chống lại Hydrogen Technology, cựu Giám đốc điều hành Michael Ross Kane và người tự xưng là "nhà tạo lập thị trường"; Giám đốc điều hành của Moonwalkers Trading Limited, Tyler Ostern vào ngày 28 tháng 9 năm 2022. Họ bị buộc tội vì vai trò của mình trong một đợt chào bán và bán chứng khoán tài sản tiền điện tử chưa đăng ký có tên là "Hydro" và để thao túng khối lượng giao dịch và giá cả của các chứng khoán này.

Vụ kiện của SEC, được đệ trình lên tòa án quận liên bang ở Manhattan, cáo buộc rằng Hydrogen, Kane và Ostern đã vi phạm các quy định về đăng ký, chống gian lận và thao túng thị trường của luật chứng khoán. SEC đã yêu cầu biện pháp trừng phạt vĩnh viễn, các lệnh cấm dựa trên hành vi, phân chia các khoản lợi bất chính kèm theo lãi suất định trước và các hình phạt dân sự.

Vào tháng 4 năm ngoái, Michael Ross Kane đã thua SEC vì tội thao túng số lượng và giá token.

Anh ta được lệnh phải trả 2,8 triệu đô la tiền bồi thường và tiền phạt dân sự cho SEC, trong đó bao gồm 1,5 triệu đô la lợi nhuận từ các hoạt động bất hợp pháp, hơn 1 triệu đô la tiền phạt và tiền lãi trước phán quyết.

Ngoài ra, Kane còn phải trả khoảng 260.000 USD tiền phạt cá nhân.

Ý nghĩa của việc công nhận tiền điện tử là chứng khoán trong phiên tòa hình sự liên bang

Phán quyết này thiết lập một tiền lệ pháp lý có thể ảnh hưởng đến các vụ việc trong tương lai. Bằng cách phân loại một số loại tiền điện tử nhất định là chứng khoán, tòa án phù hợp với lập trường của Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC).

Tiền điện tử được coi là chứng khoán nằm trong khuôn khổ quy định của SEC, nghĩa là các thực thể xử lý các tài sản kỹ thuật số này phải tuân thủ luật chứng khoán, bao gồm các yêu cầu đăng ký, nghĩa vụ tiết lộ và các biện pháp bảo vệ nhà đầu tư.

Quyết định này có thể thúc đẩy luật pháp toàn diện hơn và các hướng dẫn rõ ràng hơn về tiền điện tử. Nó nhấn mạnh sự cần thiết của các khung pháp lý rõ ràng hơn để thúc đẩy sự đổi mới đồng thời bảo vệ các nhà đầu tư.