Việc cá nhân trong nước nắm giữ và giao dịch tiền ảo có hợp pháp không?

Tác giả: Jin Jianzhi, Nguồn: Luật Blockchain Mankiw

Việc các cá nhân nắm giữ và giao dịch tiền ảo ở Trung Quốc có hợp pháp không? Chúng ta có thể xem xét nó từ hai khía cạnh:

Mức quy định

Cho đến nay, cả Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc và năm bộ và ủy ban khác đã ban hành “Quy định về ngăn ngừa rủi ro Bitcoin”. Thông báo" (Yinfa [2013] Số 289) (sau đây gọi là "Số 289") và "Thông báo về việc ngăn chặn rủi ro tài trợ phát hành mã thông báo" (sau đây gọi là "Thông báo Số 289") do bảy bộ và ủy ban bao gồm Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc ban hành vào ngày 4 tháng 9 năm 2017 Thông báo 94") hoặc "Thông báo về việc tiếp tục ngăn chặn và xử lý rủi ro đầu cơ trong giao dịch tiền ảo" do Ngân hàng Nhân dân ban hành của Trung Quốc và mười bộ và ủy ban khác vào ngày 24 tháng 9 năm 2021 (sau đây gọi là "Thông báo 924"),Mặc dù đã bị từ chối Thuộc tính tiền tệ hợp pháp của tiền ảo không phủ nhận thuộc tính tài sản hoặc hàng hóa của tiền ảo .

Mặc dù thông báo 924 nói thêm rằng "bất kỳ pháp nhân, tổ chức chưa hợp nhất và cá nhân nào đầu tư vào tiền ảo và các công cụ phái sinh liên quan đều vi phạm trật tự công cộng và thuần phong mỹ tục, các hành động pháp lý dân sự liên quan sẽ không có hiệu lực và những tổn thất phát sinh sẽ do họ chịu." ..”,Nói theo nghĩa đen, Thông báo 924 không cấm hoàn toàn việc mua bán tiền ảo. Các giao dịch phải vi phạm trật tự công cộng và thuần phong mỹ tục thì mới vô hiệu. Ngoài ra, cần lưu ý ở mức độ hiệu quả, Thông báo 924 không phải là luật hay quy định hành chính. Theo quy định của Bộ luật Dân sự, Thông báo 924 không phải là căn cứ để phủ nhận hiệu lực của hành vi dân sự.

Thực hành tư pháp

Ở giai đoạn này, mặc dù có nhiều tòa án trực tiếp phủ nhận tính hợp lệ của giao dịch tiền ảo dựa trên Văn bản số 289, Thông báo 94 và Thông báo 924. Tuy nhiên, theo kinh nghiệm hành nghề lâu năm của luật sư Mankiw,bản án nói trên của tòa án thực chất là một hành động “quản lý lười biếng” tuân theo mệnh lệnh giám sát trong giai đoạn đầu phát triển của ngành mã hóa. Nhiều ngành đã trải qua những giai đoạn tương tự trong hoạt động tư pháp, khi ngành phát triển và trưởng thành sẽ mở ra “mùa xuân” các văn bản chính sách tích cực từ tòa án ở cấp độ hiệu quả.

Hơn nữa, một số tòa án địa phương hiểu rõ hơn về pháp quyền đã thực hiện việc này, coi các hợp đồng mua bán tiền ảo là hợp pháp và hợp lệ. Ví dụ: Tòa án nhân dân trung cấp số 1 Thượng Hải đã ban hành Bản án dân sự số 11624 Thượng Hải Minzhong sau Thông báo 924, cho rằng “luật pháp và quy định hành chính của đất nước tôi không cấm nắm giữ và hợp pháp hóa tiền ảo hoặc mã thông báo. Việc lưu thông và giao dịch bình thường tiền ảo giữa các cá nhân không bị cấm. Mặc dù thông báo do Ngân hàng Nhân dân Trung Quốc và các cơ quan khác ban hành vào tháng 9 năm 2017 quy định rằng không tổ chức hoặc cá nhân nào có thể tham gia bất hợp pháp vào các hoạt động tài trợ phát hành mã thông báo và nền tảng tài trợ mã thông báo Cái gọi là tiền ảo không được phép mua và bán, nhưng trong trường hợp này, Zhang đã mua tiền BSN và máy khai thác từ He nhằm cố gắng khai thác thêm tiền BSN để kiếm lợi nhuận, đây không phải là tình huống trong Do đó, hợp đồng mua bán tiền BSN phải có hiệu lực.”

Kết luận sơ bộ

Tóm lại, các cá nhân có thể nắm giữ tiền ảo một cách hợp pháp, nhưng hiệu quả của các giao dịch cá nhân bằng tiền ảo đang gây tranh cãi. Nhưng luật sư Mankiw có xu hướng tin rằng việc các cá nhân nắm giữ và giao dịch tiền ảo là hợp pháp.