"Quy định theo kiểu truy tố" về tiền điện tử không dừng lại dưới thời chính quyền Trump

Tác giả: Project Glitch, Mike Orcutt Người dịch: Block unicorn

Cách tiếp cận của chính quyền Trump trong việc xử lý các vụ án tiền điện tử quan trọng không khác nhiều so với cách tiếp cận của chính quyền Biden.

Donald Trump đã hứa sẽ biến Hoa Kỳ thành "thủ đô tiền điện tử của thế giới" và có nhiều hành động dường như chứng minh rằng ông đang thực hiện lời hứa của mình. Ví dụ, ông đã bổ nhiệm các quan chức "ủng hộ tiền điện tử" công khai vào nhánh hành pháp, chẳng hạn như Bộ trưởng Tài chính Scott Bessant và Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch mới Paul Atkins. Đảng của ông kiểm soát cả hai viện của Quốc hội và đã soạn thảo luật sẽ mang lại lợi ích to lớn cho ngành công nghiệp tiền điện tử. Tất nhiên, ông cũng là chủ sở hữu đầy tự hào của các đồng tiền meme và stablecoin mang thương hiệu Trump.

Tuy nhiên, các mối đe dọa pháp lý cực đoan nhất đối với tiền điện tử trong chính quyền Biden - mà nhiều người trong ngành tin rằng là lý do tại sao họ ủng hộ Trump trong cuộc bầu cử năm ngoái - vẫn như vậy.

Ví dụ nổi bật nhất là trường hợp của Tornado Cash, một công cụ bảo mật dựa trên Ethereum. Những người ủng hộ đã hy vọng rằng chính quyền Trump sẽ thay đổi hoàn toàn lập trường của mình về Tornado Cash, đặc biệt là Bộ Tư pháp sẽ hủy bỏ vụ kiện chống lại một trong những nhà phát triển của nó, Roman Storm. Niềm hy vọng đó đã được củng cố khi phó tổng chưởng lý của Trump, Todd Blanche, đã ban hành một bản ghi nhớ vào tháng 4 tuyên bố rằng Bộ Tư pháp Trump sẽ chấm dứt "chiến lược truy tố liều lĩnh để thúc đẩy quy định" của người tiền nhiệm, lặp lại lời chỉ trích chung đối với chính quyền Biden của những người ủng hộ tiền điện tử.

Tuy nhiên, vào tháng trước, các công tố viên liên bang tại Quận phía Nam của New York đã tiết lộ trong một lá thư gửi cho thẩm phán giám sát vụ án rằng họ vẫn có kế hoạch truy tố Storm về hầu hết các tội danh.

Kết hợp với một số động thái pháp lý tinh vi khi Bộ Tài chính xóa phần mềm Tornado Cash khỏi danh sách trừng phạt vào tháng 3, có vẻ như chính quyền mới không có kế hoạch ngay lập tức để dập tắt nỗi sợ bị truy tố đã đeo bám nhiều nhà phát triển tiền điện tử trong gần ba năm.

Một chiến thắng nhỏ

Lá thư từ các công tố viên ở Quận phía Nam của New York đã đưa ra một nhượng bộ có vẻ nhỏ trong trường hợp của Storm nhưng lại có ý nghĩa quan trọng trong cuộc xung đột pháp lý rộng lớn hơn. Lá thư thông báo cho thẩm phán rằng các công tố viên liên bang sẽ hủy bỏ một phần cáo buộc rằng Storm điều hành một "doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép".

Storm và một nhà phát triển khác, Roman Semenov, đã bị truy tố vào năm 2023. Bản cáo trạng cáo buộc rằng tin tặc Triều Tiên đã sử dụng Tornado Cash để rửa hàng trăm triệu đô la tiền điện tử bị đánh cắp từ trò chơi điện tử Axie Infinity. Bản cáo trạng buộc tội Storm và Semenov âm mưu rửa tiền, âm mưu vi phạm lệnh trừng phạt đối với Triều Tiên và âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Storm đã bị bắt vào tháng 8 năm 2023 và dự kiến ​​sẽ ra tòa vào tháng 7 năm nay. Semenov vẫn chưa bị bắt cho đến nay.

Phí chuyển tiền không có giấy phép là khoản phí khiến cộng đồng chính sách tiền điện tử tức giận nhất và khiến nhiều người trong ngành cảm thấy bị chính phủ phản bội.

Theo Đạo luật Bảo mật Ngân hàng Hoa Kỳ (BSA), những người chuyển tiền phải đăng ký với Mạng lưới Thực thi Tội phạm Tài chính (FinCEN) của Bộ Tài chính. Vào năm 2019, FinCEN đã ban hành hướng dẫn được hiểu rộng rãi là để đủ điều kiện trở thành người chuyển tiền, người đó phải có "quyền kiểm soát hoàn toàn và độc lập" đối với tiền của người dùng.

Cách thức hoạt động của các hợp đồng thông minh của Tornado Cash đảm bảo rằng chỉ có người dùng mới kiểm soát được tiền. Do đó, hướng dẫn năm 2019 của FinCEN ngụ ý rằng Tornado Cash không cần phải đăng ký.

Nhưng vào mùa xuân năm ngoái, các công tố viên của Bộ Tư pháp đã lập luận ngược lại trong một bản tóm tắt được đệ trình lên tòa án: Ngay cả khi bạn không kiểm soát tiền của người dùng, bạn vẫn có thể được coi là người chuyển tiền. Thật đáng kinh ngạc, thẩm phán trong vụ án đã đồng ý với Bộ Tư pháp.

Điều này rõ ràng tạo ra một "vấn đề về pháp quyền", Peter Van Valkenburgh, giám đốc điều hành của Coin Center, một nhóm nghiên cứu chính sách và vận động, cho biết. "Với tôi, nếu cơ quan quản lý nói ngay từ đầu rằng không yêu cầu giấy phép, thì không ai nên bị buộc tội vì không xin được giấy phép", ông nói tại Hội nghị thượng đỉnh về quyền riêng tư tại Washington của Project Glitch vào tháng 10 năm ngoái.

Bộ Tư pháp dường như đã thay đổi quyết định. Tháng trước, họ tuyên bố rằng họ sẽ không còn lập luận rằng Storm đã vi phạm luật khi không đăng ký với FinCEN nữa. Một mặt, Van Valkenburgh gọi đó là "tin lớn". Nhưng mặt khác, đó là phần duy nhất của cáo buộc mà chính phủ quyết định rút lại sau khi bản ghi nhớ của Chi nhánh được công bố. Mặc dù Bộ Tư pháp thừa nhận rằng không cần phải đăng ký, nhưng họ vẫn buộc tội Storm điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền không có giấy phép. Các công tố viên đã trích dẫn một phần khác của luật, nói rằng ngay cả khi không yêu cầu giấy phép, vì các giao dịch đang được đề cập "liên quan đến việc di chuyển hoặc chuyển tiền", Storm bị cáo buộc biết rằng số tiền đó có nguồn gốc từ tội phạm.

Bối rối ư? Bạn không phải là người duy nhất. “Điều đó chẳng có ý nghĩa gì cả”, Van Valkenburg phát biểu trong một cuộc thảo luận nhóm tại PGP* for Crypto, một cuộc họp hàng tháng của những người trong cuộc về chính sách tiền điện tử tại Washington, D.C. “Nếu bạn định kết tội họ về tội chuyển tiền trái phép nhưng không ai yêu cầu họ xin giấy phép — thì điều đó có điên rồ không?”

Bộ Tư pháp đã sử dụng cùng một lập luận trong một vụ án hình sự riêng biệt chống lại Keonne Rodriguez và William Lonergan Hill, những nhà phát triển công cụ bảo mật bitcoin Samourai Wallet, hủy bỏ các cáo buộc rằng họ đã không xin được giấy phép nhưng vẫn tiếp tục buộc tội họ về tội âm mưu điều hành một doanh nghiệp chuyển tiền trái phép. Vụ án gần đây đã làm nổi bật sự khác biệt giữa FinCEN và Bộ Tư pháp về những gì cấu thành nên một doanh nghiệp chuyển tiền. Nhóm bào chữa đã công bố bản tóm tắt cuộc gọi giữa các công tố viên liên bang và hai nhân viên FinCEN, trong đó đại diện FinCEN lập luận rằng vì Samourai không kiểm soát tiền của người dùng, nên "gợi ý mạnh mẽ" rằng công ty này không phải là doanh nghiệp chuyển tiền.

Sự dai dẳng của những cáo buộc này đã dập tắt hy vọng rằng bản ghi nhớ của Branch sẽ báo hiệu một sự thay đổi triệt để tại Bộ Tư pháp. Amanda Tuminelli, giám đốc điều hành và giám đốc pháp lý của Quỹ Giáo dục DeFi, một nhóm vận động chính sách tại Washington, D.C., đã phát biểu tại một hội thảo tại PGP* cho Crypto rằng một số phần của bản ghi nhớ có lợi cho ngành. Bà cho biết "Tôi nghĩ tinh thần của bản ghi nhớ là tốt". Nhưng trong cuộc xung đột có rủi ro cao về những gì cấu thành nên một doanh nghiệp chuyển tiền, "nó không giải quyết được bất cứ điều gì".

Tuminelli tin rằng Quốc hội nên sửa đổi bộ luật hình sự để "loại bỏ hoàn toàn khả năng nó bị hiểu sai một lần nữa" bằng cách làm rõ rằng các điều khoản của bộ luật hình sự không áp dụng cho các nhà phát triển phần mềm không kiểm soát hoặc lưu ký tiền của khách hàng.

Yếu tố Triều Tiên

Ngoài ra còn có vấn đề về Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) của Bộ Tài chính Hoa Kỳ áp đặt lệnh trừng phạt đối với Tornado Cash vào năm 2022. Coin Center và những người khác đã kiện OFAC, lập luận rằng cơ quan này không có thẩm quyền trừng phạt phần mềm phi tập trung. Ngành công nghiệp tiền điện tử đã đệ đơn kiện dữ dội chống lại chính phủ trong một trong những vụ kiện vào tháng 11 năm ngoái. Tòa phúc thẩm vòng năm đã phán quyết rằng OFAC không có thẩm quyền trừng phạt các hợp đồng thông minh "bất biến" của Tornado Cash vì chúng không phải là "tài sản". Vào tháng 3, Bộ Tài chính đã xóa các hợp đồng thông minh khỏi danh sách trừng phạt của mình.

Nhưng một số tín hiệu quan trọng cho thấy chính phủ chưa sẵn sàng lùi bước về vấn đề này.

Đầu tiên, Michael Mosier, đồng sáng lập công ty luật Arktouros và cựu quan chức OFAC kiêm giám đốc FinCEN, lưu ý rằng Bộ Tài chính không coi hành động này là sự thừa nhận sai lầm. Thay vào đó, cơ quan này cho biết họ "quyết định gỡ bỏ các lệnh trừng phạt kinh tế theo quyết định của mình". Mosier lưu ý trong một bài phát biểu gần đây tại Washington, D.C. rằng đây là "phản ứng cực kỳ thận trọng" đối với phán quyết của Tòa phúc thẩm liên bang số 5. ​​Cơ quan này có thể đang chuẩn bị hành động tiếp theo.

Tín hiệu quan trọng thứ hai là cách chính phủ xử lý nhà phát triển Tornado Cash bị trừng phạt, công dân Nga Roman Semenov.

Một số câu chuyện hậu trường: OFAC ban đầu đã trừng phạt phần mềm Tornado Cash theo lệnh hành pháp năm 2015 của Tổng thống Obama nhằm vào tội phạm mạng. Vào tháng 11 năm 2022, OFAC đã áp đặt lại các lệnh trừng phạt, thêm một chỉ định dựa trên một lệnh hành pháp khác của thời Obama nhằm ngăn chặn Triều Tiên tài trợ cho chương trình vũ khí hạt nhân của mình. Vào tháng 8 năm 2023, OFAC đã thêm nhà phát triển Roman Semenov vào danh sách trừng phạt theo cả hai lệnh hành pháp.

Vào tháng 3, OFAC đã hủy bỏ các lệnh trừng phạt liên quan đến tội phạm mạng và Triều Tiên đối với Tornado Cash, nhưng vẫn giữ Semenov trong danh sách trừng phạt theo lệnh hành pháp của Triều Tiên.

Mosier giải thích rằng "Quyền thực thi đối với các chương trình của Triều Tiên rộng hơn nhiều so với lệnh an ninh mạng chung hơn", nghĩa là chính phủ sẽ dễ dàng hơn trong việc bảo vệ các hành động như vậy tại tòa án. Mosier tin rằng động thái của Bộ Tài chính nhằm xóa nhãn trừng phạt mạng của Semenov trong khi vẫn giữ ông trong danh sách trừng phạt Triều Tiên đang gửi đi một thông điệp. "Việc xóa nhãn trừng phạt mạng, giữ nhãn trừng phạt Triều Tiên, dẫn đến việc các lệnh trừng phạt của ông được công khai trong cùng một thông cáo báo chí tuyên bố họ đang xóa lệnh trừng phạt địa chỉ (Tornado Cash)", ông nói. "Đây là một tín hiệu mạnh mẽ gửi đến Quốc hội và các nhà phát triển trên toàn thế giới rằng: 'Chúng tôi sẽ không rời khỏi không gian này.'"

Mặc dù Trump yêu thích tiền điện tử, nhưng chính quyền của ông dường như chia sẻ sự phản đối của chính quyền Biden đối với một số loại tiền điện tử nhất định.