Người ảnh hưởng tiền điện tử Ian Balina bị kết tội bán chứng khoán chưa đăng ký

YouTuber tiền điện tử Ian Balina đã bán chứng khoán chưa đăng ký khi anh ta mua mã thông báo Sparkster (SPRK) và chào bán chúng cho các nhà đầu tư Hoa Kỳ trong một nhóm đầu tư, một thẩm phán liên bang ở Texas đã ra phán quyết.

Thẩm phán David Alan Ezra của Texas đã viết trong lệnh ngày 22 tháng 5 rằng “Tòa án đã xác định, theo luật, rằng luật chứng khoán của Hoa Kỳ có thể áp dụng cho các hành động của Balina và mã thông báo SPRK đủ điều kiện làm chứng khoán”. Lệnh này một phần là một chiến thắng cho Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch, cơ quan đã khởi kiện Balina vào năm 2020.

Tòa án phán quyết Sparkster (SPRK) là một hợp đồng đầu tư theo thử nghiệm cổ điển để xem liệu thứ gì đó có phải là chứng khoán hay không - trong đó các nhà đầu tư đổ tiền vào một doanh nghiệp chung với kỳ vọng lợi nhuận nhờ nỗ lực của người khác.

Thẩm phán Ezra đồng ý với SEC rằng Balina "cố tình nhắm mục tiêu vào các nhà đầu tư Hoa Kỳ" và ngăn chặn đề nghị SJ của người có ảnh hưởng, người cho rằng SEC không có thẩm quyền vì giao dịch mua bán diễn ra ở nước ngoài. SEC đã không thành công trong cáo buộc rằng Balina đã không tiết lộ thỏa thuận bồi thường được thực hiện với Giám đốc điều hành Sparkster Sajjad Daya, vì tòa án lưu ý rằng có sự khác biệt trên thực tế.

Nguồn: Tòa án Listener

SEC cho biết trong vụ kiện của mình rằng trong tháng 5 và tháng 7 năm 2018, Balina đã mua SPRK trị giá 5 triệu đô la và quảng cáo nó trên một số trang web truyền thông xã hội, tạo ra một nhóm Telegram để thành lập nhóm đầu tư cho token.

Người ta nói rằng anh ta đã không tiết lộ với các nhà đầu tư rằng Sparkster đã thưởng cho anh ta 30% cho số token đã mua. Balina lập luận rằng khoản thưởng được yêu cầu của SEC thực chất là khoản chiết khấu theo khối lượng trong một giao dịch bán trước tư nhân tiêu chuẩn.

Dự án Sparkster đã tự quảng cáo mình là một dự án "low-code" Nền tảng phát triển ứng dụng blockchain và hoạt động cung cấp tiền xu ban đầu bằng mã thông báo SPRK (ICO) của nó diễn ra từ tháng 4 đến tháng 7 năm 2018. Công ty đã ký một thỏa thuận với SEC vào thứ Hai, ngày 12 tháng 9 năm 2022, để hủy số SPRK còn lại và xóa nó khỏi các nền tảng giao dịch , mà không thừa nhận hay phủ nhận các tuyên bố của cơ quan quản lý.

Các SEC đã ra lệnh nó phải trả khoản tiền 30 triệu đô la, tiền lãi 4,6 triệu đô la và tiền phạt dân sự 500.000 đô la. Balina đã không trả lời ngay lập tức yêu cầu bình luận.