KuCoin đối mặt với khoản tiền phạt kỷ lục 14 triệu đô la vì AML sau khi không tuân thủ các quy định báo cáo của Canada

Cơ quan tình báo tài chính Canada đã áp dụng hình phạt chống rửa tiền lớn nhất từ ​​trước đến nay đối với nhà điều hành sàn giao dịch tiền điện tử KuCoin, phạt Peken Global Limited có trụ sở tại Seychelles 14,09 triệu đô la (19,6 triệu đô la Canada).

Trung tâm Phân tích Báo cáo và Giao dịch Tài chính Canada (FINTRAC) cho biết công ty này đã không đăng ký là doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài và không báo cáo gần 3.000 giao dịch tiền ảo lớn từ năm 2021 đến năm 2024.

Những vi phạm nào dẫn đến mức phạt kỷ lục

FINTRAC đã xác định nhiều hành vi vi phạm Đạo luật về rửa tiền và tài trợ khủng bố của Canada.

Cơ quan này lưu ý 33 trường hợp KuCoin không đánh dấu các giao dịch đáng ngờ có khả năng liên quan đến rửa tiền hoặc tài trợ khủng bố.

Cơ quan quản lý mô tả những vi phạm này là đặc biệt "nghiêm trọng" và trong một số trường hợp là "nghiêm trọng".

Theo cơ quan này, khoản tiền phạt này chiếm phần lớn trong các hành động thực thi pháp luật của cơ quan trong năm qua, bao gồm 23 khoản tiền phạt với tổng số tiền là 25 triệu đô la.

KuCoin tranh chấp các phát hiện và kháng cáo của FINTRAC

KuCoin đã kiên quyết phản đối quyết định của FINTRAC.

Trong một tuyên bố, công ty gọi mức phạt này là "quá mức và mang tính trừng phạt" và cho biết họ đã đệ đơn kháng cáo lên Tòa án Liên bang Canada, lập luận rằng công ty không nên được phân loại là Doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ nước ngoài theo luật pháp Canada.

CEO BC Wong đã thêm vào nền tảng truyền thông xã hội X,

“Chúng tôi không đồng ý với quyết định này về cả mặt nội dung lẫn thủ tục.”

Áp lực quản lý đi trước kiểm toán toàn cầu

Việc thực thi FINTRAC diễn ra trước cuộc kiểm toán vào tháng 11 của Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính (FATF) có trụ sở tại Paris, nơi sẽ xem xét các hệ thống chống tội phạm tài chính của Canada.

Việc giám sát chặt chẽ này tạo thêm áp lực buộc Canada phải thể hiện sự giám sát chặt chẽ, đặc biệt là sau vụ tịch thu tiền điện tử lớn nhất từ ​​trước đến nay của nước này, trong đó Cảnh sát Hoàng gia Canada đã kiểm soát hơn 40 triệu đô la từ sàn giao dịch TradeOgre hiện đã không còn tồn tại.

Những thách thức pháp lý trước đây của KuCoin

Đây không phải là lần đầu tiên KuCoin gặp phải sự phản đối của cơ quan quản lý.

Năm 2023, Ủy ban Chứng khoán Ontario đã phạt sàn giao dịch này 2 triệu đô la và cấm sàn này hoạt động trên thị trường vốn của tỉnh vì điều hành một nền tảng giao dịch chưa đăng ký.

Đầu năm nay, KuCoin cũng đã dàn xếp với Bộ Tư pháp Hoa Kỳ với số tiền phạt gần 300 triệu đô la sau khi nhận tội điều hành một doanh nghiệp dịch vụ tiền tệ không có giấy phép và đồng ý ngừng hoạt động tại Hoa Kỳ.

KuCoin mở rộng sang Thái Lan bất chấp những trở ngại về quy định

Bất chấp những rắc rối về quy định, KuCoin vẫn đang tiến hành các sáng kiến ​​quốc tế.

Tháng trước, Bộ Tài chính Thái Lan đã chọn KuCoin làm đối tác cho chương trình G-Token, một chương trình trái phiếu kỹ thuật số dựa trên blockchain.

Dự án bao gồm 5 tỷ baht (153 triệu đô la Mỹ) dưới dạng trái phiếu mã hóa, được bảo đảm hoàn toàn bằng đồng baht Thái Lan, với mức đầu tư tối thiểu chỉ 3 đô la, nhằm mục đích giúp các nhà đầu tư bán lẻ có thể tiếp cận được với chứng khoán chính phủ.

KuCoin sẽ giúp quản lý các hoạt động đăng ký, đổi thưởng và niêm yết, đồng thời tư vấn về khả năng mở rộng chương trình ra quốc tế, tùy thuộc vào sự chấp thuận của cơ quan quản lý.

FINTRAC nhấn mạnh việc thực thi và tuân thủ

Giám đốc FINTRAC Sarah Paquet đã nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ, nêu rõ,

“Chế độ Chống Rửa tiền và Chống Tài trợ Khủng bố của Canada được thiết lập để bảo vệ sự an toàn của người dân Canada và nền kinh tế Canada. Chúng tôi kiên quyết đảm bảo các doanh nghiệp tiếp tục thực hiện trách nhiệm của mình, và chúng tôi sẽ thực hiện các hành động phù hợp khi cần thiết.”

Khoản tiền phạt này báo hiệu việc thắt chặt giám sát theo quy định đối với các sàn giao dịch tiền điện tử toàn cầu hoạt động tại Canada, khi các cơ quan chức năng chuẩn bị cho quá trình đánh giá quốc tế và tiếp tục nỗ lực ngăn chặn tội phạm tài chính.