Giám đốc điều hành của Sàn giao dịch tương lai Digitex bị buộc tội vi phạm đạo luật bí mật ngân hàng

Adam Todd, người sáng lập và Giám đốc điều hành của nền tảng giao dịch tương lai tiền điện tử Digitex Futures Exchange, phải đối mặt với cáo buộc từ Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ tại Quận Nam Florida vì cáo buộc khiến công ty của ông vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng.

Cáo buộc vi phạm

Bản cáo trạng cáo buộc Todd vận hành Digitex như một nền tảng giao dịch hợp đồng tương lai tiền điện tử chưa đăng ký từ tháng 1 năm 2018 đến tháng 4 năm 2022. Cáo buộc cho rằng anh ta đã cố tình không thực hiện đầy đủ các chương trình chống rửa tiền (AML) và nhận biết khách hàng (KYC), mặc dù đã cung cấp hợp đồng tương lai cho khách hàng. Ngoài ra, Todd còn cố tình tuyên bố công khai việc từ chối thiết lập các chính sách KYC cho Digitex.

Thủ tục tố tụng và hình phạt tiềm năng

Todd, một cựu cư dân Miami, đã xuất hiện tại Tòa án quận phía Nam Florida và có thể phải đối mặt với tuyên án nếu bị kết tội. Nếu bị kết án, anh ta có thể bị kết án lên tới 5 năm tù liên bang và quyết định tuyên án thuộc về thẩm phán tòa án quận liên bang, người sẽ xem xét nhiều yếu tố khác nhau.

Sự tham gia CFTC trước đây

Bản cáo trạng này tuân theo hành động của Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai Hàng hóa (CFTC) đối với Todd bảy tháng trước đó. Vào tháng 7 năm 2023, CFTC đã đưa ra phán quyết vỡ nợ đối với Todd và các công ty liên kết của anh ta, bao gồm cả Digitex Futures Exchange, vì bị cáo buộc thao túng giá DGTX, mã thông báo gốc của nền tảng, thông qua bot máy tính.

Trong số các cáo buộc có cáo buộc cung cấp các giao dịch tương lai trên nền tảng trái phép, không đăng ký với CFTC và không thực hiện thông tin khách hàng, thủ tục KYC và AML. Theo lệnh của tòa án, Todd và các tổ chức của ông bị cấm đăng ký và giao dịch CFTC trên các thị trường được quản lý. Ngoài ra, Todd còn phải chịu khoản phạt 3,9 triệu USD và phạt tiền dân sự 11,7 triệu USD.

Những hành động pháp lý này nhấn mạnh sự giám sát pháp lý đang diễn ra trong không gian tiền điện tử và những hậu quả mà các cá nhân và tổ chức phải đối mặt nếu không tuân thủ các khung pháp lý.

Kết luận: CEO bị buộc tội: Vụ bê bối sàn giao dịch tiền điện tử

Adam Todd, Giám đốc điều hành của Digitex Futures Exchange, phải đối mặt với cáo buộc từ Văn phòng Luật sư Hoa Kỳ vì bị cáo buộc vi phạm Đạo luật Bảo mật Ngân hàng khi vận hành một nền tảng giao dịch tương lai tiền điện tử chưa đăng ký mà không có chương trình AML và KYC đầy đủ. Todd có thể phải đối mặt với án tù liên bang tới 5 năm nếu bị kết án. Điều này diễn ra sau hành động trước đó của CFTC đối với Todd và Digitex vì đã thao túng giá token DGTX và các hành vi vi phạm khác, dẫn đến các hình phạt đáng kể. Những trường hợp này nêu bật sự giám sát pháp lý ngày càng tăng và hậu quả của việc không tuân thủ trong ngành tiền điện tử.