Các dự án ra nước ngoài có thể tránh được luật pháp Trung Quốc không? Những hiểu lầm về tuân thủ của Web3 không thể bỏ qua

Kể từ khi mười bộ và ủy ban ban hành "Thông báo 924" vào năm 2021, nhiều bên tham gia dự án Web3 đã bày tỏ mong muốn "chủ động ứng phó với sự giám sát của Trung Quốc và dừng các dịch vụ tại Trung Quốc đại lục" và chuyển phần chính của dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, như chúng ta đều biết, vẫn còn nhiều công ty tiền điện tử tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng đại lục.

Đồng thời, nhiều nhà phát triển đang cân nhắc chuyển đổi từ các dự án Web2 sang Web3. So với những người hành nghề đã tham gia sâu vào Web3 trong nhiều năm, nhân viên kỹ thuật có ý định tham gia trò chơi thường chú ý nhiều hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng quyết định có thực sự tham gia trò chơi hay không trên cơ sở làm rõ ranh giới pháp lý và kiểm soát rủi ro hiệu quả.

Cho dù là một kỹ thuật viên Web3 đã tham gia trò chơi hay một kỹ sư kiêm quản lý phát triển đang có kế hoạch chuyển đổi từ Web2, họ sẽ gặp phải một vấn đề chung khi dự án bắt đầu từ 0 đến 1: dự án nên nằm ở đâu?

Cân nhắc rằng Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự giám sát áp lực cao đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có thuộc tính tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án ra nước ngoài" - nơi đăng ký được chọn ở nước ngoài và nhóm kỹ thuật được phân bổ ở Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.

Trong mắt những người sáng lập kỹ thuật hoặc lãnh đạo kỹ thuật của các dự án Web3, phương pháp "đăng ký ở nước ngoài + triển khai từ xa" này dường như có một lợi thế "tuân thủ" tự nhiên - nếu dự án không được triển khai tại Trung Quốc, thì tự nhiên không nằm trong ranh giới đỏ hợp pháp của Trung Quốc.

Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của nhóm luật sư Shao Shiwei trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, chúng ta thấy rằng ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, miễn là nó chạm đến ranh giới cuối cùng của luật pháp Trung Quốc, thì vẫn có nguy cơ cao phải chịu trách nhiệm.

Do đó, bài viết này hy vọng sẽ giúp những người ra quyết định kỹ thuật trong các nhóm khởi nghiệp Web3 hiểu được một câu hỏi cốt lõi: Tại sao "các dự án ở nước ngoài" cũng có thể gây ra rủi ro pháp lý của Trung Quốc?

(Lưu ý: Vì nhiều nhóm khởi nghiệp Web3 do nhân viên kỹ thuật lãnh đạo, nên bài viết này đặc biệt nhắm đến những người sáng lập dự án, CTO và nhà phát triển cốt lõi có nền tảng kỹ thuật)

1 Tại sao hầu hết các dự án Web3 lại chọn ra nước ngoài? Logic sinh tồn trong bối cảnh pháp lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, nhu cầu quan trọng nhất trong giai đoạn đầu là "sống sót trước". Việc tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu khi nguồn lực eo hẹp và tiến độ gấp gáp, nó thường bị xếp sau ưu tiên.

Tuy nhiên, các doanh nhân có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý và đánh giá những gì có thể và không thể làm, để quyết định dự án nên được xây dựng như thế nào và nên hạ cánh ở đâu.

Nếu không, hậu quả của việc giẫm phải sấm sét có thể rất nghiêm trọng. Chúng tôi đã từng gặp một dự án Web3 chỉ mất 13 ngày từ khi ra đời đến khi chết, đây là một trường hợp tiêu cực điển hình trong môi trường quản lý áp lực cao.

Vậy, các văn bản quản lý chính về Web3 tại Trung Quốc mà các nhà lãnh đạo kỹ thuật dự án phải tập trung vào là gì? Mặc dù có nhiều chính sách liên quan, nhưng nếu chỉ xuất phát từ góc độ phòng ngừa và kiểm soát rủi ro tội phạm, chúng ta có thể tập trung vào hai chính sách sau:

• Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành và tài trợ token ("Thông báo 94") ban hành năm 2017

• Thông báo về việc tiếp tục phòng ngừa và xử lý rủi ro đầu cơ giao dịch tiền ảo ("Thông báo 924") ban hành năm 2021

Tinh thần cốt lõi của hai văn bản chính sách này là: cấm chào bán tiền xu ban đầu (ICO) và xác định rõ các doanh nghiệp liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Đặc biệt là Thông báo 924, được ngành này trực tiếp gọi là "văn bản quản lý mạnh nhất". Không chỉ nêu rõ rằng các hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo ở nước ngoài tham gia vào các hoạt động kinh doanh liên quan không được phép cung cấp dịch vụ cho cư dân tại Trung Quốc".

Vì lý do này, hầu hết các dự án Web3 đều chọn "ra nước ngoài" để tránh rủi ro.

Nhưng câu hỏi đặt ra là: nếu dự án thực sự ra nước ngoài, liệu nó có thực sự an toàn không?

2 Ra nước ngoài có thể lách luật Trung Quốc không? Phân tích những hiểu lầm phổ biến của các nhà lãnh đạo kỹ thuật

Nhiều bên tham gia dự án tích cực tham khảo ý kiến ​​luật sư ngay từ giai đoạn khởi nghiệp: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Tôi nên chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng nền tảng hay cấu trúc công ty mẹ-công ty con? Những câu hỏi này có vẻ là chiến lược của công ty, nhưng trên thực tế thường có một giả định cốt lõi đằng sau chúng - rằng "đăng ký ở nước ngoài có thể lách luật Trung Quốc".

Tuy nhiên, dựa trên kinh nghiệm của nhóm chúng tôi trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự, chúng tôi phải chỉ ra rõ ràng rằng mặc dù các cấu trúc ngoài khơi đóng vai trò trong việc cô lập rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và hoạt động vốn, nhưng chúng không thể tạo thành lá chắn miễn trừ khỏi luật pháp Trung Quốc ở cấp độ trách nhiệm hình sự.

Nói cách khác, chức năng của các cấu trúc ngoài khơi là "cô lập thương mại" chứ không phải là "bảo vệ hình sự". Những lợi ích chính của nó là:

• Tránh các ràng buộc về luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý tại Hoa Kỳ và những nơi khác;

• Tránh đánh thuế hai lần và tối ưu hóa các thỏa thuận thuế toàn cầu;

• Đạt được sự thuận tiện ở cấp độ vốn như các ưu đãi về quyền chọn và thiết kế cấu trúc tài chính;

• Tách biệt các tài khoản và trách nhiệm khỏi các thực thể trong Trung Quốc.

Tuy nhiên, nếu bản thân dự án liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc nghiêm cấm rõ ràng, chẳng hạn như hoạt động bất hợp pháp, mở sòng bạc, rửa tiền, mô hình đa cấp, v.v., ngay cả khi công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán cá nhân" trong luật hình sự của nước tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

Còn về việc liệu công ty có thực sự phải chịu trách nhiệm hay không, đây là "rủi ro xác suất".

Do đó, khi nhóm luật sư của chúng tôi tư vấn thiết kế kết cấu cho bên dự án, họ thường quay lại chính dự án trước để hiểu chi tiết về mô hình kinh doanh, lộ trình tài trợ và đối tượng người dùng, thay vì thảo luận về nơi đăng ký và cách xây dựng kết cấu ngay từ đầu. Chỉ khi hiểu được bản chất của dự án, chúng ta mới có thể đánh giá được liệu dự án có cơ sở tuân thủ hay không và đưa ra các giải pháp giải quyết vấn đề thực tế nhất.

3 “Thực thi pháp luật thâm nhập” có nghĩa là gì? Một số khía cạnh mà các bên tham gia dự án Web3 cần tập trung vào

Trong công việc hàng ngày, chúng ta thường gặp những câu hỏi tương tự:

• Tôi có thể thiết lập dự án ở Cayman hoặc Singapore không?

• Máy chủ dự án ở nước ngoài và không mở cho người dùng Trung Quốc thì có được không?

• Tôi chỉ là một cố vấn kỹ thuật/nhà phát triển thuê ngoài, không tham gia vào hoạt động và không tiếp xúc với các quỹ. Có còn rủi ro không?

• Tôi tìm được một người bạn nước ngoài là người sáng lập nhóm danh nghĩa, và tôi chỉ làm việc ở hậu trường. Liệu có an toàn hơn không?

• Tôi đã nêu trong sách trắng rằng "chúng tôi sẽ không cung cấp dịch vụ cho người dùng Trung Quốc", điều đó có nghĩa là tôi được miễn trách nhiệm không?

Trên thực tế, đằng sau những câu hỏi này, tất cả đều phản ánh một sự hiểu lầm cốt lõi - thiếu hiểu biết về mô hình "thực thi pháp luật thâm nhập" của các cơ quan tư pháp của đất nước tôi.

Cái gọi là "thực thi pháp luật thâm nhập" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc cá nhân.

▶ Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nếu tồn tại các điều kiện sau, thì có thể được coi là "hành vi diễn ra trong lãnh thổ Trung Quốc", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu là người Trung Quốc (như xây dựng cộng đồng người Hoa, quảng bá dự án cho người Trung Quốc, v.v.);

• Các thành viên cốt cán hoặc nhóm kỹ thuật của dự án đều ở Trung Quốc;

• Có các hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác kinh doanh, thanh toán và các hoạt động khác (kể cả khi hoàn thành thông qua các công ty gia công hoặc công ty đại lý).

▶ Nguyên tắc lãnh thổ: Theo Điều 7 của Luật Hình sự của nước tôi, công dân Trung Quốc những người thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo luật pháp của quốc gia tôi" ở nước ngoài cũng có thể phải chịu trách nhiệm.

Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng đánh bạc trực tuyến, nền tảng gây quỹ bằng tiền ảo và kênh đổi thưởng OTC tại Dubai vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra và trừng phạt miễn là họ vi phạm các điều khoản có liên quan của luật hình sự của quốc gia tôi.

Ví dụ: Trong một vụ án điển hình do Viện kiểm sát nhân dân tối cao và Cục quản lý ngoại hối nhà nước cùng công bố vào năm 2023, Guo Mouzhao đã xây dựng một trang web ngoại hối bất hợp pháp (giao dịch nhân dân tệ và ngoại tệ thông qua tiền ảo) và bị Tòa án quận Bảo Sơn của Thượng Hải kết án năm năm tù vì hoạt động kinh doanh bất hợp pháp.

Do đó, các biểu hiện phổ biến của "thực thi pháp luật thâm nhập" trong lĩnh vực Web3 bao gồm:

• Thâm nhập nơi đăng ký: Ngay cả khi một công ty ở Cayman, BVI hoặc Singapore, nếu người dùng và hoạt động của công ty đó ở Trung Quốc, công ty đó vẫn có thể bị coi là đã "phạm tội trong nước";

• Thâm nhập danh tính kỹ thuật: Ngay cả khi người phụ trách công nghệ chỉ là cố vấn hoặc nhà phát triển cho thế giới bên ngoài, miễn là có các bản đệ trình mã, quản lý thẩm quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng và các hành vi khác, họ vẫn có thể được xác định là "người kiểm soát thực tế";

• Thâm nhập dữ liệu trên chuỗi: Cơ quan quản lý có thể xác nhận liệu một dự án có "phục vụ người dùng Trung Quốc" hay liên quan đến các rủi ro bất hợp pháp như cờ bạc, gian lận và rửa tiền thông qua khả năng truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, chân dung người dùng và các phương pháp khác.

Đối với các nhà lãnh đạo kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi pháp luật thâm nhập" là bước đầu tiên để thực hiện tốt công tác kiểm soát rủi ro dự án.

4 Kết luận

Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần dự án được "xuất khẩu", họ có thể thoát khỏi sự giám sát của luật pháp Trung Quốc một lần và mãi mãi. Nhưng thực tế là nếu một dự án chưa bao giờ trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì khó có thể nói rằng dự án đó an toàn ngay cả khi dự án đó nằm ở nước ngoài.

Tôi hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các doanh nhân và nhà lãnh đạo kỹ thuật trong lĩnh vực Web3: Việc một dự án có cơ sở tuân thủ hay không không phụ thuộc vào nơi đăng ký mà phụ thuộc vào việc bản thân dự án có vi phạm ranh giới đỏ do luật pháp Trung Quốc vạch ra hay không.

Chỉ bằng cách coi việc xác định rủi ro là tư duy cơ bản ngay từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể tiến xa hơn và tồn tại lâu hơn.