Cơ quan giám sát tiền điện tử của Úc nhắm mục tiêu vào Binance vì kiểm soát chống rửa tiền yếu kém, thời hạn 28 ngày để đề cử kiểm toán viên

Binance Australia được lệnh bổ nhiệm kiểm toán viên bên ngoài vì lo ngại về AML và tài trợ khủng bố

Chi nhánh Binance tại Úc, Investbybit Pty Ltd, đã được Trung tâm phân tích và báo cáo giao dịch Úc (AUSTRAC) chỉ định một đơn vị kiểm toán bên ngoài sau khi các cơ quan quản lý phát hiện ra những vấn đề nghiêm trọng liên quan đến hoạt động kiểm soát chống rửa tiền (AML) và chống tài trợ khủng bố (CTF) của sàn giao dịch này.

Công ty có 28 ngày để đề cử các kiểm toán viên, sau đó AUSTRAC sẽ xem xét lựa chọn.

Tại sao sự tuân thủ cục bộ quan trọng hơn hệ thống toàn cầu

AUSTRAC nhấn mạnh rằng đánh giá độc lập mới nhất của Binance "có phạm vi hạn chế so với quy mô, dịch vụ kinh doanh và rủi ro của công ty".

Cơ quan giám sát này cũng nêu lên mối lo ngại về tình trạng luân chuyển nhân sự cao, nguồn lực địa phương không đủ và sự giám sát yếu kém của ban quản lý cấp cao tại đơn vị ở Úc.

Tổng giám đốc điều hành AUSTRAC Brendan Thomas phát biểu,

“Các nhà điều hành toàn cầu lớn có thể có nguồn lực tốt và có vị thế để đáp ứng các yêu cầu quản lý phức tạp, nhưng nếu họ không hiểu được rủi ro rửa tiền và tài trợ khủng bố tại địa phương, họ sẽ không đáp ứng được nghĩa vụ AML/CTF tại Úc.”

Ông nói thêm,

“Doanh nghiệp có thể có các hệ thống và quy trình áp dụng cho nhiều khu vực pháp lý – nhưng chúng cần phản ánh các yêu cầu pháp lý của địa phương. Các hệ thống này phải thích ứng với các yêu cầu pháp lý, chứ không phải ngược lại.”

AUSTRAC mở rộng chiến dịch trấn áp các nhà cung cấp tiền điện tử trên toàn quốc

Hành động chống lại Binance là một phần trong chiến dịch thực thi rộng hơn của AUSTRAC nhắm vào 13 nhà cung cấp dịch vụ kiều hối và tiền kỹ thuật số, trong khi 50 nền tảng khác đang bị điều tra.

Cơ quan này đã hủy, đình chỉ hoặc từ chối gia hạn cho chín nhà cung cấp không đáp ứng được các nghĩa vụ theo Đạo luật chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố.

Một lực lượng đặc nhiệm tiền điện tử do AUSTRAC thành lập vào tháng 12 đã theo dõi các hoạt động đáng ngờ, đặc biệt là thông qua các máy ATM tiền điện tử, nơi chứng kiến ​​sự gia tăng các nỗ lực lừa đảo.

Cơ quan này đã liên hệ với 427 nhà cung cấp dịch vụ trao đổi tiền kỹ thuật số đã đăng ký không hoạt động, cảnh báo rằng họ có nguy cơ bị hủy đăng ký nếu không tự nguyện rút lui.

AUSTRAC cũng có kế hoạch ra mắt một sổ đăng ký có thể tìm kiếm công khai để cho phép người tiêu dùng xác minh tính hợp pháp của các sàn giao dịch đã đăng ký.

Các trường hợp địa phương làm nổi bật rủi ro rửa tiền thông qua tiền điện tử

Các hành động thực thi pháp luật gần đây đã vạch trần những âm mưu phức tạp sử dụng nền tảng tiền điện tử để chuyển tiền bất hợp pháp.

Tại Queensland, bốn cá nhân đã bị buộc tội vì hoạt động trộn tiền mặt phạm pháp với doanh thu kinh doanh hợp pháp trị giá 190 triệu đô la trước khi chuyển đổi thành tiền điện tử.

Chính quyền đã phong tỏa số tài sản trị giá 21 triệu đô la, bao gồm 17 bất động sản và nhiều phương tiện.

Riêng ASIC đã tăng cường hành động chống lại các vụ lừa đảo, đóng cửa khoảng 130 trang web lừa đảo mỗi tuần và vô hiệu hóa hơn 10.000 nền tảng, bao gồm 7.200 trang web đầu tư giả mạo.

Cơ quan quản lý này cũng đã nhận được sự chấp thuận của tòa án để giải thể 95 công ty có liên quan đến các chương trình “giết lợn” đã lừa đảo gần 1.500 nạn nhân số tiền 35,8 triệu đô la.

Sàn giao dịch Cointree có trụ sở tại Melbourne đã bị phạt 75.120 đô la vì nộp báo cáo về vấn đề đáng ngờ sau thời hạn theo luật định, làm chậm khả năng truy tìm nguồn tiền bất hợp pháp của cơ quan thực thi pháp luật.

Mối quan tâm toàn cầu gây thêm áp lực cho Binance

Binance cũng đang bị giám sát chặt chẽ trên phạm vi quốc tế.

Chính quyền Pháp cáo buộc sàn giao dịch này tạo điều kiện cho hoạt động rửa tiền thường xuyên liên quan đến buôn bán ma túy và gian lận thuế trên khắp Liên minh châu Âu, nhưng công ty đã phủ nhận.

Các cơ quan quản lý châu Âu cũng đang cân nhắc các hình phạt đối với OKX sau khi tin tặc bị cáo buộc rửa 100 triệu đô la tiền đánh cắp từ Bybit.

Tại Úc, hoạt động tại địa phương của Binance trước đây đã gặp phải nhiều thách thức.

Năm ngoái, Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đã kiện đơn vị phái sinh của mình vì bị cáo buộc phân loại sai khách hàng bán lẻ thành khách hàng bán buôn, từ chối các biện pháp bảo vệ quan trọng cho họ.

Binance phản hồi hành động của AUSTRAC

Matt Poblocki, tổng giám đốc Binance tại Úc và New Zealand, cho biết trong một tuyên bố qua email,

“Binance Australia thừa nhận quyết định của AUSTRAC về việc chỉ định một đơn vị kiểm toán bên ngoài để đánh giá độc lập chương trình chống rửa tiền của chúng tôi.”

AUSTRAC tiếp tục kêu gọi các sàn giao dịch toàn cầu thắt chặt kiểm soát, nhấn mạnh nhu cầu xác định khách hàng chặt chẽ, thẩm định kỹ lưỡng và giám sát giao dịch hiệu quả, đặc biệt là trong các lĩnh vực rủi ro cao xử lý khối lượng giao dịch lớn.