홍콩 SFC: 가상자산 상품 유통 규정 위반으로 삭소 파이낸셜에 엄중 문책 및 400만 홍콩달러 벌금 부과

홍콩 증권선물위원회(SFC)는 공식 발표를 통해 Saxo Financial (홍콩) Limited(이하 Saxo Financial)의 온라인 거래 플랫폼(온라인 플랫폼)에서 SFC 비인가 VAF 및 VAF 상품 유통의 결함에 대해 엄중 문책하고 벌금 400만 홍콩 달러를 부과했다고 발표했습니다. SFC의 조사 결과, 2018년 11월 1일부터 2022년 11월 25일까지 온라인 플랫폼에서 6명의 개인 전문 투자자와 130명의 소매 고객을 대상으로 32개의 VA 상품과 관련된 1,446건의 거래를 체결했지만 고객이 VA 상품에 투자할 지식이 있는지 평가하지 않았고 거래를 체결하기 전에 고객에게 VA 상품에 대한 충분한 정보 및 구체적인 정보를 제공하지 않은 것으로 밝혀졌습니다. 그러나 이러한 거래를 실행하기 전에 가상자산 상품 투자에 대한 고객의 지식을 평가하지 않았고 고객에게 충분한 정보를 제공하지 않았으며 가상자산에 대한 구체적인 경고 문구를 제공하지 않았으므로 두 개의 SFC 회람에 명시된 지침을 준수하지 않았습니다.