KuCoin、カナダの報告規則不履行で過去最高の1400万ドルのAML罰金に直面

カナダの金融情報機関は、暗号取引所KuCoinの運営会社に対し、過去最大の反マネーロンダリング罰則を科し、セーシェルに拠点を置くPeken Global Limitedに1,409万ドル（1,960万カナダドル）の罰金を科した。

カナダ金融取引報告分析センター（FINTRAC）は、同社が外国マネーサービス事業者としての登録を怠り、2021年から2024年にかけて約3000件の多額の仮想通貨取引の報告を怠ったとしている。

どのような違反が罰金記録につながったか

FINTRACは、カナダの犯罪収益（マネーロンダリング）およびテロ資金供与法に対する複数の違反を確認した。

同機関は、KuCoinがマネーロンダリングやテロ資金供与につながる可能性のある疑わしい取引にフラグを立てなかった33の事例を指摘した。

規制当局は、これらの違反を特に "深刻 "であり、場合によっては "深刻 "であるとしている。

同局によると、この罰金は昨年1年間の執行措置の大部分を占めるもので、その中には23件、総額2500万ドルの罰金も含まれている。

KuCoinはFINTRACの調査結果と上訴に異議を唱える

KuCoinはFINTRACの決定を強く拒否した。

同社は声明の中で、この罰金を「過剰で懲罰的」なものだとし、カナダ連邦裁判所に控訴状を提出したと述べた。

CEOのBC・ウォンはソーシャルメディア・プラットフォームXでこう付け加えた、

「実質的、手続き的な理由から、この決定には同意できない」。

グローバル監査の前に立ちはだかる規制圧力

FINTRACの取締りは、パリに本部を置く金融活動作業部会（FATF）による11月の監査を前に行われるもので、FATFはカナダの金融犯罪対策システムを審査する。

特に、カナダ王立騎馬警察が今はなき取引所TradeOgreから4,000万ドル以上の暗号通貨を押収した事件では、カナダはこれまでで最大規模の押収を行った。

KuCoinの過去の規制上の課題

これはKuCoinにとって規制当局との最初の出会いではない。

2023年、オンタリオ州証券委員会は、この取引所が無登録の取引プラットフォームを運営していたとして、200万ドルの罰金を科し、州資本市場での運営を禁止した。

今年初め、KuCoinはまた、無認可のマネーサービス事業を運営していたことを認め、米国での事業を停止することに同意した後、米国司法省と約3億ドルで和解した。

KuCoin、規制上の挫折にもかかわらずタイに進出

規制上のトラブルにもかかわらず、KuCoinは国際的な取り組みを進めている。

先月、タイ財務省はKuCoinをブロックチェーン・ベースのデジタル債券スキームであるG-Tokenプログラムのパートナーに選んだ。

このプロジェクトでは、50億バーツ（1億5300万米ドル）のトークン化された債券が発行され、タイバーツの完全な裏付けがあり、最低投資額はわずか3ドルである。

KuCoinは申し込み、償還、上場の管理を支援し、規制当局の承認を前提に、プログラムの国際的な拡大の可能性について助言する。

FINTRAC、取締りとコンプライアンスを強調

FINTRACのサラ・パケ所長は、コンプライアンスの重要性を強調し、次のように述べた、

「カナダのマネーロンダリングおよびテロ資金供与防止規制は、カナダ国民の安全とカナダ経済の安全を守るために設けられている。我々は、企業がその役割を果たし続けることを保証し、必要な場合には適切な措置を取ることを確約する。"

この罰金は、国際的な評価に備え、金融犯罪を防止する努力を続ける当局が、カナダで運営されている世界的な暗号取引所に対する規制監督を強化していることを示すものである。