香港SFC：サクソ・ファイナンシャル、仮想資産商品販売規制違反で厳重注意と罰金400万香港ドル

香港SFCは公式リリースで、サクソ・フィナンシャルのオンライン取引プラットフォーム（Online Platform）におけるSFC非公認のVAFおよびVAF商品の流通に不備があったとして、サクソ・フィナンシャル（香港）リミテッド（Saxo Financial）を厳しく譴責し、400万香港ドルの罰金を科したと発表した。SFCの調査によると、サクソ・フィナンシャルは2018年11月1日から2022年11月25日までの間、オンライン・プラットフォーム上で、6人の個人プロ投資家と130人の個人顧客のために32のVA商品を含む1,446件の取引を執行したが、顧客がVA商品に投資する知識を有しているかどうかを評価することを怠り、取引を執行する前にVA商品に関する十分な情報と具体的な情報を顧客に提供しなかった。しかし、これらの取引を実行する前に、仮想資産商品への投資に関する顧客の知識を評価せず、顧客に十分な情報を提供せず、仮想資産に関する具体的な警告文も与えなかったため、2つのSFC Circularに定められたガイドラインを遵守していなかった。